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契约型证券投资基金备案必须要有托管机构吗?

1、请问私募公司申请投顾资格有哪些要求呢? 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三…

1、请问私募公司申请投顾资格有哪些要求呢?

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号-委托第三方机构提供投资建议服务》中的规定提供投资建议服务的第三方机构需要满足如下条件:

1)在中基协登记满一年,已成为协会会员,经营期间无重大违法违规记录;

2)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名,且最近三年无不良从业记录。

2、协会要求私募基金管理人提供的“社保证明”的具体要求是什么?能不能只提供养老保险,还是“养老+五险一金”必须都得提供?

资管平台中要求上传任职证明的地方既可以上传劳动合同,也可以上传社保证明。社保证明就是从社保局或社保网站拉出来的缴纳证明,是协会用来核实高管是否是全职的材料。协会没有细化到要求几险。

3、A管理人已经发行的证券类契约型产品,增加B管理人为双管理人(B同样是证券类的私募管理人),这样算不算B管理人管理的产品,是否会在B管理人的平台上体现呢?

现在协会的备案系统支持双管理人的基金产品备案,备案时需要选择一个为主管理人,该基金需要备案在主管理人的名义下。

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4、契约型证券投资基金备案必须要有托管机构吗?

可以没有托管,但要签署无托管承诺函。同时,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

5、如何理解风控负责人不得从事投资业务?风控负责人能否参与基金跟投?

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中基协《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中规定,各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。对于该条规定的理解为,不得从事基金的投资管理业务。员工跟投属于个人投资行为,风控人员可以进行认购。

6、产品备案时招募说明书等文件盖章用的是管理人的章还是基金的章

参考契约型基金没有属于基金的公章,产品备案时所有材料的盖章都为管理人的章。

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7、去年受协会邀请入会,没有通过,但是入会费已经交了,后续如果再申请一次,入会费还要交一次吗?

协会的入会费,交一次即可。再次申请时,只要提交相关材料就可以了。申请通过之后每年需要交年费。

8、入会是否一定需要法律意见书才可以通过?

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入会时法律意见书是必须的,如果在私募管理人备案时没有提交法律意见书的话,需要进行管理人信息(法律意见书)的补录。如果备案时提交了法律意见书,入会时就可以不提交。

9、有限合伙型产品备案中关于基金审计的内容如何填写?成立日期是写有限合伙的成立日期,还是在外包TA登记后的成立日期?

产品的成立日期是有限合伙企业的成立日期,审计一年一审或者根据合伙协议中规定的频率进行审计。

10、基金产品备案时需要上传的“实缴出资证明”具体是要上传什么文件呢?

具体是指募集户银行给出的银行回单或者是托管方给出的资金到账证明,需要注意的是银行流水无法作为“实缴出资证明”。

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作者: 星辰财经

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