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私募牌照申请和变更的具体要求,你知道吗?

我们一口气整理一下私募牌照申请和变更的具体要求。以前发过的就简而略之! 第一项:选择私募基金牌照分类 目前协会…

我们一口气整理一下私募牌照申请和变更的具体要求。以前发过的就简而略之!

第一项:选择私募基金牌照分类

目前协会只有三类:私募股权类、私募证券类、私募其他类!请注意:一个企业不允许申请多项牌照,甚至关联机构理论上也不允许持有多项牌照,如果想持有多项牌照需要好好规划。

第二项:公司主体选取

能够做私募的主体公司一般就是哪几类投资公司:基金、投资基金、基金管理、投资基金管理、投资、投资管理、资本、资本管理等等。有些企业带“股权”字样不能申请证券,私募其他类暂停申请,现在能申请的就是上海外资试点单位,要求也极其严格。

这里说一下老壳和新壳对私募牌照申请的区别,按理说新壳较好,比如18年的壳什么都没有所以需要提交的材料就较为空白,也就没什么审查的。可是呢如今形势发生了微妙变化,我们以往的心里是你查不出来我有毛病就该给我过,大家也是这么想的对吧,现在是这样的,协会必须认为你非常有实力才给你过,如果一个老壳业绩非常好我们优先用老壳。

第三项:实际办公地址

一般协会不会实际核查,往往通过你上传照片来查验,可是现在一般的写字楼都能通过互联网进行对比,另外查处惩罚也较为苛刻,所以大家还是不要再糊弄协会了。成本太高赌博性太大而且对私募牌照并不能起决定性作用。

协会并没有对实际地址有太具体的要求,但是一个公司组织、一个最小的公司组织应该对少要有那么四五个办公室吧?总经理办公室、风控负责人办公室、财务室、市场部经理办公室等等等等,也就是说三两三百平最少了。

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实际办公地址可以不是注册地址,实际办公地址可以是另一个省的。

第四项:我们要提供人员

私募股权牌照需要4名有证有经验的高管人员:法人、风控、投资经理、市场经理!私募证券牌照需要5名有证有经验的高管人员:法人、风控、投资经理、市场经理、基金经理!

有证有经验的定义是,有基金从业资格,近三到五年从事相关岗位主管类工作。你要是原来是杀猪的现在当风控协会给你过才怪。驳回原因:请详述高管能力……

其他人员,一个组织配备最起码四五个办公室哪也应该配备相应的人员,前台、财务、闲杂人等加上高管最起码也要十几个人。除了高管其他人要求较低并不需要有证太有经验。

说道人员就要提挂靠,如今形势下还是有很多人挂靠的,挂靠跟挂靠还不一样,理论上说被逼去挂靠的企业一般都不行,如今形势恐怕你可以不用申请了。如果是为了赶时间让朋友顶一下,那还没什么。现在对高管要求这么高,商业挂靠要花多少钱啊?其实还不如招聘一个。我如果是一个有证有经验近三年从事主管类工作的金融人才,老子是不在乎你这点挂靠费的,还要担着被协会拉黑的风险,所以挂靠也挂不到质量高管。

第四项:需要给员工上社保

社保就是为了防挂靠,所有人员均须在申请主体公司名下上社保,以此向协会证明员工和公司绑定在一起。

关于增员证明和缴费证明。这两项现在还都可以用,但是推荐用缴费证明,更有说服力,但是花费时间更长,这个月交社保下个月扣费下下个月出缴费证明。

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第五项:法律意见书

法律意见书,找一个负责任的律师很重要,而不是找一个负责任的律所。

以上是最最基本的信息。

第六项:最新政策风险偿债能力

所谓风险偿债能力就是有钱!注册资金是多少就要提供多少的财产,有钱还要证明这钱是你的。

我们举例说明,比如我是某某投资公司的大股东占股百分之八十,公司注册资金1亿,那我需要向协会出具我的个人账户一年最少半年的流水,账户里有基本八千万左右,另外还要出具说明文件,这八千万是怎么来的,工资、分红、投资、爹妈给、卖房等等,有些需要公证文件!不可能你说是就是。

这条新政策基本卡死了好大一批申请企业!

第七项:关联机构

如果申请企业有关联机构。什么是关联机构,说白了你们是一个老板一个人说了算或者几个人说了算,那就是关联机构。作为关联机构你也要跟申请企业主体一样被协会翻个底朝天,关联机构如果业务上、宣传上、投资上跟协会规则有冲突将视为申请企业有冲突将不给颁发私募牌照!

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所以股权结构要提前计划好,最好没有关联机构!

第八项:办理时间

现在申请私募牌照一般半年起步,如果从头开始准备一年起步,这是非常普遍的时间,有一次过的有两年没过的,这怎么说?!

协会现在虽然大体材料上没有太大变化,但是主要是审核重力发生了改革!原来是大概娄一下你有就行了,现在是你有还要好好看看行不行。

协会每周全国范围内大概通过一批大概30例左右,数据不会骗人!另外圈内很多比较良心的服务机构也放弃了私募牌照业务,确实不好做!

第九项:买私募牌照如何?

如果分不清自己情况,有可能买私募牌照还不如申请私募牌照,根据操作经验来说,变更私募牌照不比申请简单,我们所说的买是指变更牌照的股东、法人、高管,这种情况在协会哪里会被重新审核,按照新申请的要求进行审核。

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另外协会为了打击倒壳,规定半年或者五次变更不成功就给你锁定,无法发产品。

当然,买牌照还是有市场的,我们需要的东西不一样,我们就关心我们是否能更快更便捷更省力的获取我们想要的东西,如果实力可以买牌照会节省时间!

下边是最新办理材料清单

备案类型:

1.股权类:(1)商业计划书 (2)投资意向书(项目合作方联系方式,对拟投项目详细描述,包含尽调过程、投资安排、募集安排、退出安排等)(3)公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

2.证券类:(1)商业计划书 (2)拟发行产品情况介绍 (3)公司与第三方签订的外包协议或者是合作意向协议

3.其他类:(1)商业计划书 (2)投资意向书

备注:前台照片 是虚假的 一旦被协会证实 公司是会被列入黑名单

一、公司需要的条件和资料

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1、最新营业执照;2、公司章程(最后一页需要全体股东签字、日期、公章);3、 验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上,带实缴银行汇款单,需要注意 公司的注册资金和实缴资金不要太大,1000万左右就行);4、财务审计报告(营业执照是2018年之前注册的公司需要提供,财务数据、会计师联系人的电话和邮箱);5、租赁合同;6、公司所在写字楼全图片和带有机构logo的前台图片(前台照片多角度、办公环境照片多角度、写字楼多角度照片,前台logo不能是贴纸)7、填写公司员工花名册8人以上详细履历和是否存在兼职行为(高管人员不需填写)全体社保证明8.工商公示出资人信息图片加上公章9.工商存档出资人信息图片10.制度文件,最后一页加公章加骑缝章,扫描件,要PDF格式。11.公司开户许可证12. 需要提供 风控人员不从事投资业务的承诺函13.申请机构不随意变更高管人员的承诺函14登记备案承诺函。

二、所有股东需要的条件和资料

1、原件身份证(正、反面);2、毕业证;3、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)4、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历) 5、股东对外投资的公司情况说明6、股东需要写 出资情况能力说明并提供证明材料7、所有股东需均在公司担任相应的职务, 并出具任职情况说明或任职决议

三、所有高管和法人需要的条件和资料

1、扫描彩色身份证(正、反面);2、毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯,不能中断);3、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);5、基金从业资格证;6、个人征信报告;7、劳动合同和社保证明;8、高管和法人是否存在对外投资和对外兼职行为情况说明。9、高管、法人与所有员工要说明之前在金融行业里面的专业性说明(例如工作业绩,工作成就,工作项目,工作案例、工作亮点情况等、写的思路:一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩?)10、1寸纯色照片(红、蓝)11、提供高管人员上一家工作经历的任职证明材料,高管人员以往的交易记录和历史业绩。

私募基金管理人变更所需要的资料

法人:1.营业执照2.上传公司决议文件

出资人:1.章程2.验资报告.3.工商公示的出资人信息截图4.工商存档的出资人信息截图

股东:扫描彩色身份证(正、反面);2、最高毕业证3、、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机)

高管人员:扫描彩色身份证(正、反面);2、毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士 需连贯,不能中断);3、个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话);4、联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);5、基金从业资格证;6、个人征信报告;7、劳动合同和社保证明 8、1寸纯色照片(红、蓝)9.高管之前在金融行业里面的专业性说明(例如工作业绩,工作成就,工作项目,工作案例、工作亮点情况等、写的思路:一定要按照 在什么时间在什么公司担任什么 参与了什么项目 取得了怎样的业绩?)

原高管人员:提供离职证明

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作者: 星辰财经

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