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如何查询私募基金管理人委托合格的基金销售机构?

最近私募基金暴雷事件频发,身边也开始有相关的咨询,来询问如何查询一家私募基金机构资格或私募基金销售机构。 20…

最近私募基金暴雷事件频发,身边也开始有相关的咨询,来询问如何查询一家私募基金机构资格或私募基金销售机构

2020年10月1日之后,由于《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中第九条约定“独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金销售业务的机构。独立基金销售机构不得从事其他业务,证监会另有规定的除外”,故第三方理财机构或其他独立基金销售机构不得再销售PE或VC基金份额。

众所周知,只有在程序和实体上做到“卖者有责”,才能要求投资者“买者自负”。下面就来介绍一下如何查询一家私募基金机构或私募基金销售机构是否为合格募集机构:

泰达宏利基金机构销售_第三方基金销售机构_上海三方理财机构

首先,私募基金产品可以通过两种渠道进行募集,一种就是私募基金管理人自行进行募集,另一种就是私募基金管理人委托合格的基金销售基金进行募集,下面分别进行两种情况的募集主体甄别介绍:

(一)私募基金管理人自行进行募集

投资者在购买私募基金产品之前首先应当在基协网站/ “信息公示”-“私募基金相关机构公示”-“私募基金管理人综合查询”进行查询:

如果输入该基金管理人的关键字,无法找到,那么说明这家私募基金管理人未在基协登记,不是一家合格的募集机构。

(二)私募基金管理人委托合格的基金销售机构进行募集

第二种募集渠道的逻辑是,合格的基金销售机构必须在中国证监会取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员。

上海三方理财机构_泰达宏利基金机构销售_第三方基金销售机构

大家注意,这里的要求是“且”,必须同时满足上述两个条件,下面就来介绍如何进行上述两步的查询。

1) 在证监会网站查询基金销售业务资格获得机构

在证监会网址/pub/newsite/,“监管对象”-“合法机构名录”中找到“公开募集基金销售机构名录”,目前更新的版本是2016年9月版。

第三方基金销售机构_泰达宏利基金机构销售_上海三方理财机构

在附件word中,可以找到“独立基金销售机构”(107家),然后进行下一步:

2) 在基协网站查询会员资格获得机构

在基协网站/amac-infodisc/res/pof/member/index.html,中输入第一步中查询到的机构的名称,然后,确认是否具有基协会员资格。

第三方基金销售机构_上海三方理财机构_泰达宏利基金机构销售

特别要注意的是,考虑到名单中的机构名称时间较长,我们可以只输入机构的关键字,比如:上海天天基金销售有限公司,我们在输入时只需要输入:“天天”即可。

在上述两个渠道内都能查询到的私募基金募集机构即为第二种募集渠道的合格机构,可以承担合格投资者甄别和认定责任。

※特别说明:举例仅为方便解释说明,不做任何推荐。

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作者: 星辰财经

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