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私募基金管理人需要到协会登记备案的十条注意事项

根据中国证券投资基金业协会的要求,私募基金管理人需要到协会登记备案,以下结合实际操作中所遇到的具体问题,仅就法…

根据中国证券投资基金业协会的要求,私募基金管理人需要到协会登记备案,以下结合实际操作中所遇到的具体问题,仅就法律意见书需审查的内容总结如下,仅供参考。

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第一部分私募基金管理人登记的十条注意事项

提交申请前务必保证“资产管理业务综合管理平台”、“中国证券投资基金业协会从业人员管理平台”及《法律意见书》三者间的高度一致;

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实缴注册资本宜在250万人民币以上(否则会要求增加实缴资本,或者要求解释现有资金如何保障公司运营);

经营范围宜简不宜繁,参考近期通过登记的管理人的经营范围;

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风控负责人等重要职务要求全职,并且从业人员要有一定数量,有可能会要求上传相应的劳动合同和社保证明;出现兼职的应当制定《兼职人员管理办法》等配套制度;

高管与员工工作经历、学习经历及从业资格情况都应当在法律意见书中披露,并且员工经历要有相关从业经验,否则,协会会要求补充相关从业经营并说明如何能胜任相关工作。同时,保证系统及法律意见书之间的一致性;

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关联方机构中名称含投资、基金、资产管理等相关字样的,应详细说明业务经营情况,是否从事私募,是否已登记为私募基金管理人,如未登记应说明未登记原因。应提供承诺函,承诺在未来业务开展中,不会与分支机构关联机构存在利益输送,将承诺函与法律意见书一同打包上传;

应在法律意见书中披露内控制度有效执行的可行性、可操作、现实基础和条件(例如人员场地等),详细描述在开展业务时的募集销售、投研决策、合规风控、估值清算等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况,并对公司投资决策流程作出详细说明;

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尽职调查过程需要完整,需要通过现场走访、高管访谈、网络舆情查询等方式,并且要上传避免关联交易承诺函;

股权投资类基金有可能会被要求上传储备项目;

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作者: 星辰财经

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