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华泰柏证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

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【内容导航】:

一、开放式基金巨额赎回认定及处理

二、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

【所属章节】:

本知识点属于《基金法律法规》第十六章基金的募集、交易与登记

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【知识点】开放式基金巨额赎回的认定及处理、开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

开放式基金巨额赎回认定及处理

1.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

2.巨额赎回的处理

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接受全额赎回。当基金管理人认为有能力兑付投资者的全额赎回申请时,按正常赎回程序执行。

部分延期赎回。当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。

当发生巨额赎回及部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

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开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

1.开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。

由于基金的申购和赎回费率不同,当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率而存在费用差额时,应在转换时补齐。

基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。

2.开放式基金非交易过户主要包括继承、司法强制执行等方式。

3.基金份额的转托管,基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。

4.基金份额的冻结,基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。

【例题·单选题】根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过()。

A.3个月

B.1周

C.6个月

D.1个月

【答案】A

【解析】开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过3个月。基金合同另有约定的,按照其约定。

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作者: 星辰财经

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