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2017年9.21基金从业考试考场原题4-6套卷

9.21基金从业考试已经结束,小编将参与考试学员反馈的考场原题进行了整理并附了正确答案,本次考试一般有4-6套…

9.21基金从业考试已经结束,小编将参与考试学员反馈的考场原题进行了整理并附了正确答案,本次考试一般有4-6套卷,大家考的不会完全一样,大师兄提供的真题仅供大家参考,需要完整原题在微信搜小程序:基金从业资格助手,免费的模拟题库!

部分真题

科目一

1、某基金管理公司的一名基金经理,再参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为()【9月21日基金真题】

违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

2、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,在缺乏足够证据支持的情况下,基金宣传推介材料不得适用的表述包括()【9月21日基金真题】

I.首支

II.唯一

III.最好

IV.最大

III、IVII、IIII、II、III、IVII、III、IV

3、以下属于QDII公募基金可投资对象的是()【9月21日基金真题】

I.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场

II.贵重金属或代表贵重金属的凭证

III.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券

IV.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金

从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

4、关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是()【9月21日基金真题】

契约型基金不具有法人资格;公司型基金具有法人资格契约型基金财产的债券不得与基金管理人的固有财产债务相互抵消;公司型基金财产则可以与基金管理人的固有财产债务相互抵消契约型基金依据基金合同成立,投资者可以通过基金份额持有人大会表达意见,公司型基金的投资者是基金公司的股东,享有股东权利契约型基金采用信托法原理,依据基金合同营运基金;公司型基金则依据《公司法》规定的股份有限公司的组织方式,依据公司章程运营基金

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科目二

1、最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()【9月21日基金真题】

特雷诺比率平均收益率夏普比率Binson模型

2、某基金100个交易日的每日基金净值变化的基点值△(单位:点)从小到大排列为△(1)~△(100)。其中,△(91)~△(100)的值依次为:6.94、7.80、7.93、8.12、8.43、8.56、9.55、9.88、10.22、13.23,求△的上3.5%分位数()【9月21日基金真题】

9.7150.46318.0253.5

3、关于另类投资基金,以下表述正确的是()【9月21日基金真题】

另类投资基金可投资于债券、股票黄金基金属于另类投资基金另类投资基金是私募基金另类投资基金是一种直接投资工具

4、规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴,下列有关说法错误的是()【9月21日基金真题】

是介于法律和道德之间的一种特殊的规范其约束力与法律一样,具有普遍强制性通常由特定组织制定,不太强调价值判断,具有突出的技术具有强于道德的约束力

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科目三

1、天使投资个人在试点地区投资多个橱窗科技型企业,对其中办理注销清算的初创科技型企业,天使投资个人对投资额的()尚未抵扣完的,可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。【9月21日基金真题】

60%90%50%70%

2、某股权投资基金拟投资A公司5000万元,A公司当年的财务数据为:净利润9000万元,净债务3000万元,利息200万元,所得税税率为25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5倍倍数,则该基金在完成本次投资后在A公司的股权占比为()。【9月21日基金真题】

8.62%8.73%8.20%9.22%

3、某股权投资基金实缴5亿元,存续5年,基金清算,不考虑其他税费,可分配金额为10亿元。先换投资者本金,可分配金额为10亿元。先还投资者本金,门槛收益率8%(单利),超出门槛收益部分,向管理人分配,直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的20%。剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为()【9月21日基金真题】

1.2亿元0.8亿元1亿元0.6亿元

4、关于锁定期的表述,错误的是()【【9月21日基金真题】

锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益,防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则自愿锁定是指在强制锁定的基础上,为了提升投资者信心,公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种

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作者: 星辰财经

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